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江苏证券的行为违反了证券法的哪些规定 江苏证券官网?

发布时间:2024-01-03 19:46:56 期货证券

江苏证券的行为违反了证券法的哪些规定?江苏证券官网?

1. 违反《证券法》第四十二条第二款规定

根据相关信息,苏亚金诚在接受委托之日起至审计报告公开后五日内买卖禾丰股份股票,违反了《证券法》第四十二条第二款的规定。

2. 违反《证券法》第一百八十六条规定

根据该条规定,违反本法第三十六条的规定,在限制转让期内转让证券,或者转让股票不符合法律、行政法规和国务院证券监督管理机构规定的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以相应的罚款。

3. 违反《证券法》第三十六条第一款和第六十三条规定

根据该条规定,当合计减持一家上市公司股份比例达到5%后,相关交易方应按照规定停止交易。范易、埃维管业、埃维创业、埃维商贸在合计减持我乐家居股份比例达到5%后未停止交易,从而违反了《证券法》第三十六条第一款和第六十三条的规定。

4. 违反《证券法》第七十九条规定

根据该条规定,证券公司及其从业人员禁止从事损害客户利益的欺诈行为,包括违背客户的委托为其买卖证券,不按时提供交易的书面确认文件,以及挪用客户资金等行为。

5. 违反《证券法》第一百九十三条规定

根据该条规定,Y公司的行为违反了《证券法》第六十三条、第六十六条的规定,构成了《证券法》第一百九十三条的行为,对Y公司做出了警告并处以罚款30万元等行政处罚。

6. 违反《证券法》的其他规定

根据相关报道,新修订的《证券法》大幅提高对证券违法行为的处罚力度,重点查处各类欺诈发行、违规信息披露、服务机构未勤勉尽责等违法行为,以保护投资者权益。

根据中国证券监督管理委员会江苏监管局的行政处罚决定书〔2021〕1号,杨扬违反了《证券法》相关规定,将会受到相应的行政处罚。

江苏证券的行为违反了证券法的多项规定,包括但不限于违反限制转让期规定、违反减持股份后停止交易规定、从事欺诈行为、以及其他相关规定。根据《证券法》修订的趋势和监管部门的越来越严格的监管力度,对于违法行为将会面临严厉的行政处罚。