中证协向各券商下发通知 中证协向各券商下发通知文件

中证协向各券商下发通知 文件

据中证报报道,中证协组织行业专家研究起草了《证券公司洗钱和恐怖融资风险自评估示范实践(征求意见稿)》，提醒券商行业注意六类高风险业务。

详细介绍

中证协发布了《关于进一步规范证券公司APP“一键打新”功能的通知》，要求券商规范APP功能，以适应全面注册制的发展。

细节分析

中证协制定了《首次公开发行证券网下投资者管理规则》等自律规则，对各板块网下投资者的注册、分类评价和自律措施实施科学管理。

具体措施

建议通过考取证券从业资格证，了解股市，防止被忽悠，遇上牛市能够获取收益。

技术要求

修订的《证券公司网上证券信息系统技术指引》要求券商进一步规范互联网证券信息系统的技术性工作。

管理强调

中证协向各券商下发通报，重申加强对发布证券研究报告业务和证券分析师参加外部评选自律管理，规范证券研究业务。

数据统计

中证协向各券商下发了《证券公司2020年上半年度经营业绩排名情况》，统计排名133家证券公司的经营数据。

发展需求

中证协向券商下发了《证券公司首次公开发行证券承销业务规则》，征求意见以适应全面实施注册制的发展需求。

数据要求

中证协要求券商统计发布证券研究报告业务的情况，包括研究部门设置、执业分析师数量等。

评审流程

券商最多可报送2个项目的创新性支撑材料，中证协组织专家进行评审，标准认定不同级别的创新项目。