证券经纪业务管理办法将施行 证券经纪业务相关的法律法规
证券经纪业务管理办法
《证券经纪业务管理办法》是由中国证券监督管理委员会（证监会）发布的，旨在规范证券经纪业务的运作，保障投资者合法权益，促进证券市场的健康发展。该办法于2021年第7次委务会议审议通过，并自公布之日起施行。
1.立法过程与发布命令
立法过程： 证监会于2021年拟制定、修改的规章类立法项目，被列入“力争年内出台的重点项目”。这一立法过程体现了证监会对于证券经纪业务监管的重视和决心。
发布命令： 《证券经纪业务管理办法》已经中国证券监督管理委员会2021年第7次委务会议审议通过，现予公布，自公布之日起施行。
2.证券经纪业务试点与业务布局
试点业务： 在“跨境理财通”业务试点中，广发证券等证券公司将重点做好三方面工作，包括推进业务布局、提供领先的财富管理服务以及满足投资者跨境投资多元化配置的需求。
业务布局： 证券公司从集团层面自上而下推进业务布局，以境内外高效的业务联动，全力做好境内外客户的综合服务。
3.法规与考点解析
《证券投资基金法》对资产管理业务作了基础性法规定义，是证券市场基本法律法规的重要组成部分。考点解析： 所属考试为证券从业，授课老师为孙婧，所属科目为证券市场基本法律法规。考点标签为理解，所属章节为第三章证券公司业务规范/第七节资产管理业务/法规。
4.法规介绍
《证券投资基金法》对资产管理业务的基础性法规定义，对于规范证券公司业务、保障投资者利益具有重要意义。5.参与试点证券公司名单
联合公告： 中国人民银行广东省分行、深圳市分行，中国证监会广东监管局、深圳监管局联合公告了首批参与“跨境理财通”业务证券公司试点范围名单。
入选券商： 共有14家券商入选，包括招商证券、广发证券、国信证券、平安证券、中金财富、国投证券、中信华南、国泰君安、华泰证券、中信建投、银河证券、申万宏源、中泰证券、兴业证券等。
6.监管态势与处罚力度
监管态势： 证券行业保持强监管态势，经纪业务更是处罚高发区。
处罚力度： 据财联社记者不完全统计，截至某一时间点，各地证监局涉及证券公司经纪业务的罚单共158张，至少涉及39家券商。监管对于券商经纪业务的关注度与处罚力度显见提升。
7.完善声誉激励与约束机制
完善机制： 为完善证券公司声誉激励与约束机制，促进证券公司提升重大资产重组财务顾问业务执业质量，督促证券公司归位尽责，充分发挥资本市场“看门人”作用，推动提高上市公司质量。
依据法规： 根据《上市公司重大资产重组管理办法》等相关法规，推动证券公司重大资产重组财务顾问业务规范化发展。