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基金备案条件 单一基金备案条件?

发布时间:2024-01-17 14:32:20 投资攻略

在基金备案方面,有一些条件是需要符合的。下面将根据提供的信息,出一些相关的要点:

1. 单一基金备案条件:

1)私募股权基金备案条件:

私募股权基金的备案条件是不低于1000万元人民币,其中创业投资基金备案时首期实缴资金不低于500万元人民币。在基金合同中要约定备案后6个月内完成符合前述初始募集规模要求的实缴出资。

2)单一标的私募基金备案条件:

投向单一标的的私募基金备案条件是不低于2000万元人民币。这意味着管理人备案单一标的基金时,初始实缴募集资金规模应不低于2000万元。

2. 私募基金备案流程:

1)填写扣缴申报表:

目前各申报系统不支持单一投资基金核算扣缴申报表的填报,合伙企业需要将扣缴申报表提交至主管税务机关大厅。

2)申请私募基金备案:

管理人在募集完毕后的20个工作日内,通过资产管理业务综合报送平台申请私募基金备案。备案完成前,私募基金可以以现金管理为目的,投资于银行活期存款、大额存单和同业存单。

3. 备案要求:

1)特殊风险揭示:

对于单一投资标的的私募基金,建议在基金备案过程中按照风险揭示书格式指引和新版《基金备案须知》的具体要求单独列出“特殊风险揭示”,以明确特殊风险。

2)组合投资条件:

之前的备案须知要求私募股权投资基金进行组合投资时,投资于单一标的的条件需要满足。新版备案须知中已废止了该要求,现在对于单一标的的认定,需要进行穿透核查,特别是对于FOF基金。

4. 认缴出资:

在满足一定条件的情况下,可以新增投资者或增加既存投资者的认缴出资。增加的认缴出资额不得超过备案时认缴出资额的3倍。基金的组织形式为公司型或合伙型。

以上就是关于基金备案条件和单一基金备案条件的相关要点。备案是一项重要的基金管理工作,根据国家政策的不断调整,备案的规定和要求也在不断更新。对于基金管理人来说,了解并遵守备案的相关要求是必不可少的。