证券公司监督管理条例颁布时间 证券公司监管规定

证券公司监督管理条例颁布时间 证券公司监管规定

1. 2008年06月01日00:00 《证券公司监督管理条例》的颁布

2008年06月01日00:00，《证券公司监督管理条例》是一部由国务院制定的行政法规，该条例于2008年4月23日中华人民共和国国务院令第522号公布，根据2014年7月29日《国务院关于修改部分行政法规的决定》修订。

2. 基金公司变更股东情况和实际控制人的规定

根据证券公司监督管理条例，基金公司变更持有5%以上股权的股东、变更公司的实际控制人，或者变更其他重大事项，应当报经国务院证券监督管理机构批准。国务院证券监督管理机构应当在受理申请之日起60日内做出批准或不予批准的决定，并通知申请人。

3. 可转换公司债券等再融资行为规定

进行可转换公司债券等再融资行为时，应当同时符合《证券法》、《证券公司监督管理条例》、《首次公开发行股票并上市管理办法》、《上市公司证券发行管理办法》等法律法规的要求，并向监管部门申请出具监管意见书。

4. 证券公司设立和经营条件规定

根据《证券公司监督管理条例》，证券公司设立时，其业务范围应当与其财务状况、内部控制制度、合规制度和人力资源状况相适应。证券公司在经营过程中，可根据财务状况等因素向国务院证券监督管理机构申请调整其经营条件。

5. 2014年7月29日证券公司监督管理条例修订概况

2014年7月29日颁布的证券公司监督管理条例修订了一些部分内容，包括《证券公司监督管理条例》第一章的总则，对证券公司的监督管理进行了进一步规范。

6. 证监会对《证券公司监督管理条例》进行新修订的情况

今日（3月31日），证监会就新修订的《证券公司监督管理条例》向社会公开征求意见。本次修订旨在完善对证券公司监管的相关规定，进一步规范证券公司的行为。

7. 对证券公司分支机构设立和运营的规范

根据最新修订的《证券公司监督管理条例》，加强对证券公司分支机构的监督管理，规范其设立和运营，根据《公司法》、《证券法》等相关法律法规，制定了相关规定。